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1985年美国国会颁布第一部关于科学不端行为的条例, 将科学不端行为定义为伪造(fabrication ) !篡改(falsifieation) ! 抄袭(Plagiarism) 及其他科学界所不能接受的严重行为-l]" 随后人们对此现象倍加关注并展开深入探讨, 把不当署名! 一稿多投! 一个学术成果多篇发表等行为也明确定性为科学不端行为"201 0 年3 月24 日, 5中国青年报6 发表记者蒋听捷的5一起医学研究者/连环抄袭门,, 6 的报道, 提出为防止学术不端论文, 有必要对已发表论文进行出版后/随访,  目前, 科技期刊编辑部门基本上能够做到对投稿在送审前进行论文查重, 并对查重中发现的问题进行规律性分析冈" 考虑到查重的时滞性,有的编辑部早已实行在稿件送审前和稿件拟刊用前二次查重的制度-v4l "但在论文发表后再行/随访0 查重的鲜有报道" 因此, 笔者对5东南大学学报(医学版)6 一期论文进行了出版后的查重研究, 旨在进一步发现论文撰写中的学术不端行为并予以纠正。

研究对象

以201 2 年第1 期36 篇论文作为研究对象, 利用科技期刊学术不端文献检测系统(AMLC) 进行论文出版后的查重"按系统中文字复制比的划分标准, 对文字复制比大于25 % 的论文, 从出版前后文字复制比! 前三位有重合的比对论文的文字复制比累计值最高文字复制比论文是否为其本人! 涉及论文出版时间等方面进行统计分析。

统计结果

所选论文已出版近三个月, 文字复制比最高者达90 % "61 .1% 的论文文字复制比小于25 % , 7 8%小于40 % , 但有7 篇论文存在严重问题(具体分布见表1和表2) "文字复制比大于25 % 的14 篇论文中,除两篇定稿前查重缺失外, 其他12 篇论文的文字复制比均高于出版前" 有重合的比对论文前三篇累计文字复制比, 基本接近或者超过所查论文的最终文字复制比" 仅有3 篇所检论文的最高复制比的比对论文为其所发" 8 .4 % (99/ 112 ) 有重合的比对论文没有被引用, 21 .4% (24/112) 有重合的比对论文在2011 年至2012 年出版"

讨论

出版后查重的必要性

在AMLC开发和被各编辑部使用前, 编辑部查重使用的数据库一般为中国知网期刊全文数据库!万方数字化期刊! 重庆维普的中文科技期刊数据库及题录式数据库(如医学方面的CBMdise) 等-,召,, 效率较低, 耗时耗力, 查全率和查准率均较低, 真正做到在稿件送审前和稿件拟刊用前二次查重的编辑部为数不多" 随着A M L C 的逐步推广和各编辑部对这项工作的重视, 稿件送审前查重工作已常态化"鉴于AMLC 数据库收录期刊范围! 入库时滞等原因,实际文字复制比过一段时间后会有所升高" 从这次对36 篇已发表论文的查重结果来看, 文字复制比大于51 % 的有7 篇, 其中2 篇为一稿两投, 3 篇涉嫌抄袭, 2篇属于不当引用" 因此, 虽然对出版后的论文进行查重属事后行为, 但非常有必要, 有助于编辑部主动发现并及时处理可能发生的著作权纠纷, 更有效地防止学术不端行为, 纠正论文发表过程中的错误, 清理污染文献, 使学术环境越变越好。

正确对待文字复制比

从这次研究来看, 影响文字复制比的因素有五方面"一是比对数据库收录文献量"A M LC 收录了期刊! 学位论文! 会议论文! 报纸! 年鉴! 工具书!专利! 外文文献! 学术文献引文等与科学研究! 学习相关的主要资源, 还集成整合出版了各类第三方数据库资源, 所以, 使用AMLC 查重有一定资源优势" 但自2008 年万方数据库分别获得中华医学会!中国医师协会等机构的医学期刊全文独家数据库与网络发行权以来, AMLC 就不再收录这些医学期刊"因此, 仅用AMLC 查重, 就不能与这些期刊所载论文进行比对" 二是文献入库时滞" 送审前的文字复制比低于定稿前和出版后, 很大程度上是由文献入库时滞造成的" 由表2 可知, 在与文字复制比大于25% 的14 篇论文有重合的比对论文中, 有24 篇发表于201 1 年至201 2 年之间"三是一稿多投"我们在对第13 号论文进行比对时发现, 该文参考文献中有一位作者一稿两投, 而所投的另一篇文献在参考文献表中没有被著录, 从而使文字复制比增加了H .5% "四是被比对论文的组成" 有的论文图! 表! 公式等较多, 如论著类; 有的文字较多, 如护理! 教育管理! 综述类等" 这些都会影响对论文的判断" 五是公知公认的知识" 一般常识性的或者教科书上的知识, 特别是概念性知识, 当被作者用来阐释或讨论问题时, 也会增加文字复制比"此现象在多篇论文中出现"正因为影响文字复制比的因紊非常复杂, 所以, 编辑需要审查有重合的文字, 避免误判"

查重时需注意的问题

在做查重工作时, 应注意四个问题" 第一, 要注意交叉查重" 不能只依靠AMLC , 还须在万方数据知识服务平台上进行论文相似性检测, 特别是医学类论文"第二, 要实行在稿件送审前和稿件拟刊用前二次查重制度" 经过此次出版后查重研究, 我们更加认识到出版前再次查重的重要性, 这样可以尽可能杜绝出版有问题的论文"第三, 认真比对有重合的比对文献"对文字复制的情况要有清晰的判断,如是复制句子还是复制段落, 是整句复制还是意思不变! 句式改变或者同义替换"另外, 对有重合的比对文献, 还要与参考文献表中的文献进行分析比较, 判断它们之间有无引证! 抄袭! 一稿多投的关系" 第四, 即时调整查重报告"可以删除系统给出的某些抄袭来源文献, 得到新检测结果" 刘清海I9] 研究发现,学术不端医学论文中重复文字主要集中在方法! 结果和讨论中"杨柱星等-10] 对医学论文学术不端进行特点分析后发现二重合文字比例, 县级论文> 市级论文>省级论文, 文献综述> 学论文> , 护理论文>l 合床研究(治疗) 论文; 重合文字主要集中在材料与方法!讨论两部分"对于方法重合的, 我们认为只要引而标注, 可以删除报告中的比对文献, 重新生成报告"

科学不端行为的认定

自美国国会颁布科学不端行为条例后, 鉴于国会将有进一步更严厉措施, 健康与人类服务部成立了科学完整性侦查办公室(OsI , 在美国国立卫生研究院)和科学诚信审查协商办公室(o sIR) -,0" 为维护科研诚信, 我国科研管理部门已经采取种种措施-l2J , 但工作力度还有待加强"本调查仅从文字复制比和引文角度探讨不端行为"郭玲等!I3] 列举了/引而不注0 /著而不引 /过度他引 /不当自引 /模糊著引五种不端行为"本次出版后查重研究结果显示, 大多数有重合的比对文献没有被引用, 占8 .4% (9 /l 12) "尽管存在连环重合的比对文献, 但引而不注现象较为严重, 而且绝大多数是他人公开发表论文(10 9/ 112 ) " /引而不注0 是否可直接认定为抄袭? 如果那些/引而不注0 的文献均在参考文献表中给予标注, 不管引用程度如何, 是否就没有问题? 这些问题都急需探讨"此外, /过度引用0 如何界定? 赵大良1141在其博客中认为, 对于原创性论文, 过度引用是引用他人的内容已构成论文的主要或实质的部分"这里, 还应包括引用自己已发表的文献, 只要剔除引用部分就不能构成可发表的最小单元, 均可认定为过度引用"张小强等-l5J 认为, 从学术伦理以及学术期刊办刊规律来看, 应将在网络上公开发布过的学位论文再次发表视为学术不端"总之, 编辑可对学术不端论文提出疑议, 可作撤稿声明处理, 但真正进行学术行为定性时,应由专门的学术机构或者学术道德委员会来认定。

结语

本次调查是仅针对一期发表的论文进行的, 因栏目下文献数量有限, 还不能反映文字复制比在期刊栏目上的分布规律, 今后有必要在此方面进行探讨"郑雨田1阁认为, 将文字复制比20 % 定为须仔细分析比对文献的界限" 结合本调查, 我们认为有必要将可发表文章的容忍度降低, 即文字复制比调至25 % , 高于25 % 的要慎用"文字复制比的界值只是经验值, 不同类型的文章会有所不同"在进行查重时,要充分考虑多种影响因素, 不能过分依赖报告" 对查重报告必须进行人为识别"尽量多角度! 多系统!多手段! 多时段地进行论文查重, 科学地对待查重结果, 有必要对已发表论文进行/随访0 , 对学术不

端论文要有所作为。